债券代持处罚

A. 国海证券因为什么受处罚

在中国证监会网站上没有看到处罚的公布
网络上看到：
公司收到中国证券监督管理回委员会关于对国海证券股份有答限公司采取限制业务活动、责令处分有关责任人员并增加内部合规检查次数措施的决定。
经查，公司存在以下违规行为：一是资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，激励约束机制失衡；二是未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖；三是资产管理业务运作不规范，代签名、代盖章现象严重，投资主办人与实际管理人不一致，产品发生重大变更未及时告知客户，资产管理产品与提供投资顾问服务的信托产品之间存在关联关系和利益输送行为；四是张杨等员工假冒公司名义对外大量开展债券代持交易；五是深南大道营业部副总经理姚芳违规借用客户证券账户，为客户与他人之间提供融资中介服务；六是对清溢光电等企业首发上市保荐项目未作充分尽职调查。

B. 什么是债券代持

债券代持是复指在银行间市场通过制不转移实质所有权的交易，而请他人代其持有债券的业务。
债券代持的含义
从具体操作上看，债券持有方通过银行间交易与代持方达成口头协议，约定将标的债券以一定的价格转让给代持方，经过一定期间再以事先约定的价格由债券持有方赎回。债券持有方通过支付代持方代持期间的资金使用费，保留了债券实质所有权相关的风险和报酬；代持方获得的代持期间让渡资金使用权费用包含在约定的赎回价格中。债券交易价差年化收益率和同期回购利率基本相当。从而达成双赢的业务。因此，从双方交易意愿和交易内容来看．债券代持业务实质上是一种口头达成的类似债券回购或质押融资的行为，并达到放大资产规模、提高投资杠杆作用的目的。

C. 自然人通过代持外资企业股份 会受到处罚吗

股权代持又称委托持股、隐名投资或假名出资，是指实际出资人与他人约定，以该他人名义代实际出资人履行股东权利义务的一种股权或股份处置方式。
有下列情形之一的，合同无效：一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；恶意串通、损害国家、集体或者第三人利益；以合法形式掩盖非法目的；损害社会公共利益；违反法律、行政法规的强制性规定。如果设定股权代持的目的在于以合法形式掩盖非法目的或规避法律行政法规的强制性规定，就可判定此类股份代持无效。比如以股分代持形式实施权力交易、外资以股份代持规避市场准入、以股权代持形式实施的变相贿赂等，该等股权代持协议最终均可被认定无效。
所以不是以上认定为无效的的情况的不会受到处罚。

D. 怎样才能发现金融机构代持债券的行为

因为经济主体的筹资渠道狭窄，主要还是通过贷款筹资，放开贷款利率下限。容易形成恶版性竞争。同理权，我国居民投资渠道也不多，主要还是将钱存在银行，所以也不能放开存款利率上限。更重要的是，银行中间业务收入不多，主要是靠存贷利差获得收入。未来，应该拓宽企业筹资渠道、大力发展银行中间业务收入、实现投资渠道的多样化，方可放开限制。

E. 说说债券代持是怎么回事

债券代持是指在银行间市场通过不转移实质所有权的交易，而请他人代其持有债券的业版务。从具体操作上看，债权券持有方通过银行间交易与代持方达成口头协议，约定将标的债券以一定的价格转让给代持方，经过一定期间再以事先约定的价格由债券持有方赎回。债券持有方通过支付代持方代持期间的资金使用费，保留了债券实质所有权相关的风险和报酬；代持方获得的代持期间让渡资金使用权费用包含在约定的赎回价格中。债券交易价差年化收益率和同期回购利率基本相当。从而达成双赢的业务。因此，从双方交易意愿和交易内容来看．债券代持业务实质上是一种口头达成的类似债券回购或质押融资的行为，并达到放大资产规模、提高投资杠杆作用的目的。
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F. 深圳某楼盘存在“代持炒房”嫌疑，涉及此行为的楼盘会面临什么处罚

近年来我国对房地产调控升级，房住不炒的宣言已经深入人心，但是在个别发达城市为了巨额的利益还是有很多团体和个人使用了各种方式来进行炒房获利，深圳最近某楼盘爆出了“代持炒房”的违规行为成功将深圳房地产乱象推至台前，而深圳市住房和建设局表示针对这种情况正在进行调查，调查取证完成后将对该违规楼盘开发商依照相关法规从严处罚。

实际上每一次的调控措施出台后不久就会有人寻找漏洞来牟取暴利，而深圳楼市的疯狂也在于需求旺盛，正是这种市场需求孕育了这些畸形的投机行为，相信房地产调控主管部门在认真调研后会逐一堵上这些漏洞，以达到国家要求的“房住不炒”的目标。