债券从业考试

A. 证券从业考试考几门有什么区别

《证券市场复基础知识》，顾制名思义，就是讲基础知识的，是每一个想进入或对证券感兴趣的人都该阅读的。

《证券交易》，顾名思义是讲证券交易相关的法律法规以及规则、交易方面的基础知识。

《证券投资与分析》，就是讲证券（股票、债券、基金、期货等）的投资分析以及技巧的。所有的投资分析理论上面都包括的，不管是对你适合不适合。

《证券发行与承销》，主要就是讲投资银行业务相关方面的一些最基础的知识和法律法规。

《证券投资基金》，顾名思义就是讲我们常听到的基金方面的知识。

如果是证券从业资格证，只需要考试过一门专业知识和基础知识即可。但建议，要慢慢把全部都看完。

B. 证券从业考试

您好！改革的内容如下，具体的报考科目你了解一下，以便你选择应该考的科目。
一、改革的主要内容

本次考试测试改革包括但不限于以下内容：

（一）类别

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

（三）题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

（四）合格标准

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

（五）合格成绩有效期

各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

（六）报名条件

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（七）实施日期

自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

二、改革后有效合格成绩的效用

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。

（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。

（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。

（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。

拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。

（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。

（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。

资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

三、改革前有效合格成绩的效用衔接

考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。

（一）关于入门资格考试

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。

2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

（二）关于保荐代表人胜任能力考试

改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

（三）关于证券投资咨询资格考试

改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。

3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。

4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。

（四）关于证券经纪人专项考试

改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。

3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。

（五）关于高管资质测试

改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

C. 证券从业考试一年几次

证券从业考试一年5次，2020年具体考试时间已公布，详情如下图：
报名官网：中国证回券业协会（http://www.sac.net.cn/）
报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
报考科答目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》
报名费用：61元/科
考试形式：闭卷、机考
报名方式：网上报名
环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业考试一年几次? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

D. 证券从业资格考试

我想你可以把练习全部做一遍，找到出处，然后做一些考前测试题，再有目的的复习一遍，应该没问题了。我也是准备考的，朋友向我推荐了【中华证券学习网】，我觉得挺不错的，这是部分的试题，由于时间问题，不能都贴出来，你自己去看吧，相信会有很大帮助

•2009年证券经纪人专项考试——《证券市场基础》科目全真冲刺试题三
•2009年证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题二
•2009年证券经纪人专项考试——《证券市场基础》科目全真冲刺试题二
•2009年证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一（含详解）
•2009年证券经纪人专项考试——《证券市场基础》科目全真冲刺试题一（含详解）
•证券经纪人的考试复习试题及答案
•2008证券经纪人基础考试题之单选
•证券经纪业务营销

试题内容都是很经典的啊！而且整理的很整齐，我发贴上来一部分给大家看看：

2009年证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一（含详解）
本套试题由《证券经纪人专项考试》编委会精心编写而成，特别适合证券经纪人专项考试最后二十天冲刺使用！本套试题严格按照《证券经纪业务营销基础知识与实务》统编教材并紧扣考试大纲（2008年），完全按照考试大纲的要求及各章出题的比例精心编写，既涵盖了考试的绝大部分考点，又突出了重点！
该套试卷的题型分为单项选择题（80*0.5）、不定项选择题（40*1）和判断题（20*1）构成，每题均附有详细答题解释，共29页。

证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一
一、单项选择题（本题型共80小题，每小题0.5分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）
1．市场营销的出发点和原动力是（ ）。
A．有形商品
B．消费者需求
C．交换
D．营销参与者
【答案】B
【解析】消费者需求是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学角度来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并提供相应的产品或服务满足消费者需求。

2．企业的营销环境受到一系列相关因素的影响，各环境因素之间存在矛盾关系。这体现了营销环境（ ）的特点。
A．多变性
B．复杂性
C．差异性
D．矛盾性
【答案】B
【解析】企业的营销环境具有多变性、复杂性、差异性的特点。其中，复杂性是指企业的营销环境不由单一的因素决定，它受到一系列相关因素的影响，主要表现为各环境因素之间存在矛盾关系。

3．以追求客户满意为目标的营销组合是（ ）。
A．“4C”营销组合 B．“4P”营销组合
C．“7C”营销组合 D．“7P”营销组合
【答案】A
【解析】“4P”和“7P”营销组合是以满足市场需求为目标，而“7C”营销组合不存在。

4．证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指（ ）。
A．自身直接开展的营销 B．代他人开展的营销
C．他人委托开展的营销 D．委托他人开展的营销
【答案】B
【解析】A项自身直接开展的营销指证券公司销售本公司设计的产品和推介本公司的服务的营销活动；D项委托他人开展的营销是指证券公司在法律法规允许的范围内，委托其他机构或个人销售其产品或推介其服务的营销活动。

5．王女士想购买北方公司发行的债券，你作为她的代理人向她建议，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，你应该（ ）。
A．代她购买
B．不接受她的委托
C．根据实际情况变通少买
D．如果王女士对此债券有过交易记录就代她购买
【答案】A
【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

6．将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（ ）。
A．是否允许买空卖空 B．委托价格限制
C．买卖证券的方向 D．委托时效限制
【答案】B

7．在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是（ ）。
A．时间优先 B．数量优先 C．客户优先 D．价格优先
【答案】D
【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

8．境外证券经营机构要取得B股席位，要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书。
A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．中国证券业协会
【答案】A
【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
……

E. 证券一般从业资格和专项资格考试的区别

证券一般从业资格和专项资格考试的区别：

1、考试科目不同。一般从业考试2科；专项资格考试3科。

2、考试级别不同。一般从业资格是门槛级别的考试，只要你考过了从业资格，就可以从事证券行业了。专项资格考试，指你通过从业之后，具体从事证券行业的哪个方向。

3、有效期不同。一般从业资格合格成绩长期有效。专项资格考试需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

(5)债券从业考试扩展阅读

一般从业资格是门槛级别的考试，意思是只要你考过了从业资格，就可以从事证券行业了。专项资格考试，指你通过从业之后，具体从事证券行业的哪个方向。

改制后的证券从业资格考试分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

一般从业：2科： 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》。

专项资格考试3科： 保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》 证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》 证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》。

一般从业资格合格成绩有效期：长期有效 专项资格考试：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

F. 证券从业资格考试

一、就业方向与考试价值

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要依据，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。世界证券投资大师沃伦.巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：‘如何才能很快致富？’我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。” 中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

二、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五科。

三、考试大纲及教材

全国资格考试使用2011年版考试大纲及教材。

四、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，其中单项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每个0.5分，但答错要倒扣分。

五、报名时间：第四次全国证券从业人员资格考试报名时间截至2011年10月26日
六、考试时间；

第一次：2011年3月5日、6日；

第二次：2011年6月11日、12日

第三次：2011年9月24日、25日；

第四次：2011年11月26日、27日。 报名时间：2011年10月10日至10月26日

七、报考条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

八、报名手续

一寸红底彩照4张，身份证、学历证（或学生证）的复印件各两份。

G. 请问证券从业考试究竟 考什么

证券从业资格考试全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统版一考试命题、统一合格规权范 的考试制度。过关考察 《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，分数 过关者即获得 证券从业资格，且分数 临时 有效。814

H. 证券从业资格考试到底考哪几门

证券从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知专识》。属

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

各类资格考试测试满分均为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

报名条件：

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

I. 证券从业资格考试需要考哪些科目

证券业从业人员考试科目划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试考两门：
从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。入门资格考试科目考两科，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。两科考试成绩合格获得入门从业资格。
专业资格考试根据不同专业方向分为三类：
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
各专业资格考试设相应考试科目1科。
保荐代表人：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的。
证券分析师：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的。
证券投资顾问：同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的。
各管理资质测试的考试科目均设1科：
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
各管理资质测试的考试科目均设1科，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。
拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。
同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。
同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。
资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

J. 证券从业考试需要什么条件

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，考试时间由协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，机考方式对学员进行考核。

证券从业资格报名条件

想要参加证券从业资格考试，首先来了解你符合报名条件了没?在线查询是否满足报考条件>>

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因为高管资质测试仅在北京举行，且由机构统一账户报考。因此一般考生报考的就是一般从业和专业资格考试科目。

(一)一般从业资格考试报名条件：

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

(二)专项业务类资格考试报名条件：

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

证券从业及专项报名条件解读

1、完全民事行为能力

指可完全独立地进行民事活动，通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。

年满18周岁且精神健康的公民是完全民事行为能力人。年满16周岁不满18周岁的公民，若以自己的劳动收入作为主要生活来源的，也视为完全民事行为能力人。

2、高中文化程度：不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。在校大学生、中专毕业生都可以报名证券从业资格考试。

3、报考专业解读

证券从业资格考试报名没有专业和工作年限要求，同时符合上述四项报名条件即可报考。

如在证券、期货考试中因违纪禁考的考生，在禁考期间，无法报考证券从业人员资格考试。