私募基金投資運作備案

❶ 私募投資基金登記備案需要什麼材料

私募基金公司備案流程
一、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
二、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的
主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
三、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
四、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
五、基金公司備案所需要的材料：
1.營業執照副本、
2.稅務副本、
3.組代副本、
4.法人電子版、
5.股東信息（辦理時需要號）
6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、
7.驗資報告、
8.資質負責表、利潤表。
9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）。

❷ 基金業協會中，關於私募基金登記備案有哪些常見問題

1.私募基金的概念？

私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金，包括契約型基金、資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

2.私募基金的募集方式？

私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

（1）嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。合夥型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

（2）嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

3.私募基金合格投資者的界定？

私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

（1） 合格投資者標准。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低於1000 萬元的單位；金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。

金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

（2）視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；中國證監會規定的其他投資者，視為合格投資者。

（3）穿透計算的情形。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數：社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；中國證監會規定的其他投資者的，

4.私募基金是否能夠保底保收益？

私募基金管理人、私募基金募集機構，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

5.私募基金是否必須託管？

除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

6.私募基金登記備案的性質？

私募基金登記備案不是行政審批。堅持適度監管、事中事後監管的原則，私募基金管理人及私募基金的設立，不設行政審批。私募基金管理人應當依法申請登記，私募基金募集完畢後20個工作日內，應當依法申請備案。

7.私募基金登記備案的方式？

私募基金管理人通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統，在網上提交登記備案申請信息，網上辦理登記備案相關手續。系統網址為：https://pf.amac.org.cn （建議使用IE瀏覽器）。

8.私募基金管理人申請注銷登記的情形？

經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，管理人應及時向基金業協會申請注銷基金管理人登記。

9. 自我管理型基金的界定？

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金應作為基金管理人履行登記手續的同時，作為基金履行備案手續。

10. 私募基金登記備案的時限？

管理人登記材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

基金業協會通過完善機制、優化流程、明確責任等措施，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時間。

11. 私募基金管理人定期更新要求？

（1）季度更新：已登記私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內進行季度更新，包括管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。

（2）年度更新：私募基金管理人應當在每年度結束之日起20個工作日內進行年度更新，包括上一年度相關財務信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。經審計的財務信息及審計報告提交時間開放至4月底。

12. 備案私募基金定期更新要求？

私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內對所備案基金的基本信息進行季度更新，並在每年度結束之日起20個工作日對所備案基金的基本信息進行年度更新。

13. 私募基金管理人發生重大事項變更的更新要求？

私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

私募基金管理人名稱、高管發生變更；私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務的合夥人發生變更；私募基金管理人分立或者合並；私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；可能損害投資者利益的其他重大事項。

14. 備案基金發生重大事項變更的更新要求？

私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

基金合同發生重大變化；投資者數量超過法律法規規定；基金發生清盤或清算；私募基金管理人、基金託管人發生變更；對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

15. 契約、合夥企業等私募基金合同以及風險揭示書等備案材料基本要求有哪些？

私募基金管理人填報的備案材料應該要素齊全，簽章清晰完整，日期准確無誤。備案材料內容應該真實、合規、准確和完整。

私募基金募集規模證明或實繳出資證明備案材料基本要求有哪些？

募集規模證明或實繳出資證明應為第三方出具的證明，包括基金託管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等。

16. 私募基金主要投資方向填寫要求有哪些？

私募基金管理人填報的私募基金主要投資方向應該與其基金合同或合夥協議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應，且說明具體投資方式，明確投資標的。

17. 私募基金託管協議備案要求有哪些？

除基金合同或合夥協議另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。基金合同約定私募基金不進行託管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。在填報私募基金備案材料同時，私募基金管理人應在「管理人認為需要說明的其他問題」中進一步補充說明其不進行託管的原因及相關制度安排。

18. 私募基金的投資者明細填報要求有哪些？

投資者明細情況應該真實、准確、完整。以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數，同時在填報的「投資者明細」中進一步補充說明，已在基金業協會備案的投資計劃請標注備案基金編碼。

19. 私募基金如未經登記備案是否影響相關投資運作？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。

私募基金未經登記備案將影響參與證監會體系內的投資業務。根據中國證監會《發行監管問答——關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》、《關於與並購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》，以及全國中小企業股份轉讓系統《關於加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函》，中介機構應對相關投資者是否屬於《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進行核查並發表明確意見。

20. 私募證券基金從業資格的取得方式？

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

（1） 通過基金從業資格考試；

（2） 最近三年從事投資管理相關業務；

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

（3）基金業協會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於（2）、（3）情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

21. 私募基金開戶相關要求？

根據中國證券登記結算有限責任公司《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》和《私募投資基金開戶和結算常見問題解答》，私募基金管理人設立私募基金開立證券賬戶應符合相關要求。其中，申請開立私募基金證券賬戶須提供基金業協會同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件、以及基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件。同時，私募基金名稱發生變更的，應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料。

22. 證券投資咨詢機構開展私募基金管理業務相關要求？

根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及中國證券業協會《關於拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知》，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

23. 已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務相關要求？

已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。

24. 私募基金管理機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱的處理？

在辦理登記過程中，對於機構名稱與公募基金及證券公司等金融機構存在近似名稱的，基金業協會正常辦理相關機構的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機構對相關機構名稱有異議，請向基金業協會書面提交異議函，協會將在官網公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：「××機構聲明：該機構與××機構無關聯關系」。

25. 私募基金的基金經理是否適用「靜默期」要求？

私募基金的基金經理適用「靜默期」要求。為維護行業的公平、公正，統一監管標准，對從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣3個月的「靜默期」要求，並在私募管理人登記環節予以落實。

26. 私募基金管理人分類公示的主要內容？

私募基金管理人分類公示包括規模類、提示類和誠信類三大類信息。

（1） 規模類公示。根據私募基金管理人所管理基金的不同類型，規模類分類公示選取不同的劃分標准。同一規模區間的管理人列表依照私募基金管理人登記編碼排列，不代表規模排名；管理人管理不同類型私募基金的，根據所管理的不同類型基金規模分別進行統計。管理規模在區間下限以下的管理人不列入規模類分類公示範圍。

（2） 提示類公示。此類公示主要包括管理基金規模為零、實繳資本低於注冊資本25%、實繳資本低於100萬元等三種情形。

（3） 誠信類公示。主要包括虛假填報、重大遺漏、違反「三條底線」和相關主體存在不良誠信記錄等四種情形。協會將根據事中監測監控、事後自律檢查的情況，將存在上述相關情形的管理人及時公示。

27. 對分類公示存在異議，如何處理？

私募基金管理人規模類、提示類公示信息均來源於已登記私募基金管理人提供的信息，基金業協會對私募基金登記備案信息不做實質性事前審查。對分類公示異議的處理有以下情形：

（1）當事人不願意進行公示或對公示信息有異議。對於屬於規模類公示的，進行情況核實，如無其他違法違規行為，則做好說明解釋工作，充分尊重當事人的意願，不予公示；對於屬於提示類和誠信類公示的，強制公示，並進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

（2）社會公眾對公示信息有異議。對於此類異議，協會將進行自律檢查，如存在其他違法違規情況，視情形採取自律措施或報告中國證監會。

28. 私募基金管理人加入特別會員的會費標准？

目前，根據協會關於特別會員的相關規定，私募會員加入特別會員的，當年繳納入會費2萬元，入會當年免當年年會費。次年起，年會費最低2萬元，上不封頂（大於2萬元的部分可自願繳納）。

❸ 私募基金都需要備案嗎

私募基金是需要備案的。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

長久以來，我國的私募基金監管一直處於「兩不管」的灰色地帶，為解決這一監管真空，年初證監會就正式成立了私募基金監管部，並在隨後出台了各項政策。證監會透露，這次徵求意見稿頒布後，證監會共收到58份書面反饋，其也根據書面意見做了八項修改，不過對於合格投資者標准偏高、宣傳推介方式過嚴、不得承諾保本保收益等三項較受爭議的規定，證監會還是維持了之前的原則跟標准。
不登記備案將受懲
事實上，《私募投資基金監督管理暫行辦法》的正式實施，不僅是為私募基金運作制定了監管制度，也為下一步私募基金的發展奠定了法律基礎，以便於推動下一步財稅、工商部門加快完善私募基金財政、稅收和工商登記等政策，促進私募基金發展。

❹ 百度知道私募基金備案

私募基金備案得意思和私募基金備案的分析分享給大大家：

一、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質?
答:私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬於行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,並履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。基金業協會對於私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

二、私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍？
答：私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續，所管理的私募基金應當履行基金備案手續。

三、登記備案信息提交後，經多長時間辦理通過？
答：協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函後，立即開展登記工作。協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結登記手續，同時相應辦理會員入會手續。
私募基金備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

四、私募基金登記備案信息是否對外公示？
答：協會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息，並接受社會監督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。
（1）基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本信息。
（2）私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態、基金管理人名稱、管理類型、託管人名稱、主要投資領域等基本信息。
（3）從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。

五、私募基金從業資格的認定標准及從業人員注冊程序？
答：私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件，並承擔核實責任。協會將予以進一步核對。如發現注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協會將對私募投資基金管理人採取相應自律處分措施。涉嫌違法違規的，將移送中國證監會處理。

六、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？
答：境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

七、自然人是否能登記為私募基金管理人？
答：根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

八、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人？
答：私募基金管理機構應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。

九、私募基金是否可以承諾保底保收益？
答：私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規范。

十、私募基金管理機構是否必須履行登記手續？如不登記有何後果？
答：根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理人，基金業協會應提供各項服務；對於未登記的私募基金管理人，中國證監會將採取相應監管措施。

❺ 私募股權投資基金備案要求及條件哪些

私募基金備案的要求：

1、經營范圍只能有：投資管理，基金管理，資產管理，不能有非金融投資類的經營范圍，也不能有投資咨詢。

2、高管要求：法人代表+2位高管必須要有基金從業資格證書，高管可以不是股東(具有三年以上基金從業經驗的也可以)。

3、注冊資金要求：實繳比例大於25%以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4、成立超過一年的企業要出審計報告。

5、出具2位律師簽字的法律意見書。

(5)私募基金投資運作備案擴展閱讀：

《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續並申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。

除存在暫緩登記的情形外，登記申請材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案。、

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

❻ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢回之日後20個工作日內答，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

❼ 怎麼做私募基金公司備案

1、私募基金登記備案的性質
私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬於行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,並履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。基金業協會對於私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

2、私募基金管理人登記
① 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
② 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
③ 私募基金備案材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。
④ 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
⑤ 私募基金管理人提供的備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。
⑥ 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

3、私募基金備案的范圍
① 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二條規定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
② 私募基金、私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續，所管理的私募基金應當履行基金備案手續。
③ 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

4、人員管理
① 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
② 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：
（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；
（二）最近三年從事投資管理相關業務；
（三）基金業協會認定的其他情形。
③ 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會採取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
④ 私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件，並承擔核實責任。協會將予以進一步核對。如發現注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協會將對私募投資基金管理人採取相應自律處分措施。涉嫌違法違規的，將移送中國證監會處理。

5、備案時間及要求
① 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
② 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。
③ 私募基金管理人應當於每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
④ 受託管理享受國家財稅政策扶持的創業投資基金的基金管理人，還應當報送所受託管理創業投資基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。
⑤ 私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：
（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更；
（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合夥人發生變更；
（三）私募基金管理人分立或者合並；
（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；
（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。

6、私募基金會員資格和會費
私募基金管理人和私募基金系特別會員，根據《中國證券投資基金業協會章程》（經第一次會員大會審議通過）第十二條第一款第（一）項規定，普通會員有選舉權、被選舉權和表決權，聯席會員、特別會員有表決權。 同時根據《中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法》第一條和第二條的規定，特別會員入會費和會員年費均為兩萬元。 特別會員是否能轉為普通會員目前還沒有明確規定。

7、不登記、備案的法律後果
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規定，如果私募基金擬上市企業，就必須去備案，否則無法通過上市途徑退出。 至於不登記、備案是否屬於辦法第三十條第二款規定的情節嚴重，協會是否會根據辦法第三十條第二款第（一）項移交證監會處理，證監會是否會根據《中華人民共和國證券投資基金法》作出相關處罰，目前沒有明確意見

我們可以代辦私募基金備案，只需要准備法人資料及高管資料就行

❽ 私募基金都需要備案嗎

自從基金業協會出了新政以後，所有的私募基金必須備案。不然就是屬於違規的。

❾ 私募投資基金備案有何要求

1月12日晚間，中基協在財物處理事務歸納報送渠道（ambers體系）發布最新《私募投資基金存案須知》。明確為將於2月12日起，不再處理不屬於私募出資基金規模的產品新增請求和再審請求。
從資金體系來講，資金來源分假貸資金和權益資金。假貸資金是指債款方向借款方許諾還本付息的資金；權益資金是出資方投入並承當虧本，以期取得權益轉讓差的資金。
私募基金的出資不是借貸活動
私募基金財產債款由私募基金財產自身承當，投資者以其出資為限，共享投資收益和承當危險。私募基金的投資不應是借貸活動。
01「明基實貸」將不予存案
下列不符合「出資」實質的經營活動不屬於私募基金規模：
假貸性質的財物或其收（受）益權；
經過託付借款、信任借款等方法或經過特別意圖載體、出資類企業等方法直接、直接或變相從事假貸活動的；
02設置為期一個月的過渡期
《須知》確定上述這些方式為從事假貸活動，而私募基金的出資不是假貸活動。考慮到有徵集成功的產品，協會給予了一個月的過渡期組織。
2月12日起，將不再處理不屬於私募出資基金規模的產品新增和再審請求。
所以，建議私募處理人在2月12日前的過渡期內，趕快完結產品存案作業。
03《須知》發布布景
2018年1月6日，銀監會發布《商業銀行委託貸款管理辦法》，針對將託付借款事務作為通道的做法，要求信貸資金和資管資金不得參與託付借款事務。託付借款資金不得出資資管產品，不得投向禁止范疇。
2017年11月17日，我國人民銀行、銀監會、證監會、保監會、外匯局發布了《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見（徵求意見稿）》。在這份正式落地的資管新規中，去通道、降杠桿清晰成為方針的導向。
04重申產品存案中的幾個要點
1.恰當性
不得向非合格出資者徵集，嚴厲落實出資者恰當性處理准則，不得變相保底保收益，不得違反相關杠桿份額要求。
2.留意產品存案的時刻節點
私募基金處理人應當在私募基金徵集完畢後20個作業日內進行存案。
3.產品存案資料要求
私募基金處理人應保持所上傳資料與財物處理事務歸納報送渠道和從業人員處理渠道填寫信息共同，上傳私募基金存案許諾函、基金合同、危險提醒書、實繳出資證明等相關書面資料且簽章完全。
確保基金存案及繼續信息更新中所供給的一切資料及信息（含體系填寫信息）應實在、精確、完整，不存在任何虛偽記載、誤導性陳說或嚴重遺漏。
4.信披及報送相關
私募基金處理人未准時實行季度、年度和嚴重事項信息報送更新責任累計達2次的，我國基金業協會將其列入反常組織名單，並經過私募基金處理人公示渠道對外公示。
5.其他
私募基金應當獨自處理、獨自建賬、獨自核算，不得展開或許參與任何方式的「資金池」事務，不得存在短募長投、期限錯配、分離定價、滾動發行、調集運作等違規操作。
私募基金觸及相關買賣的，私募基金處理人應當在危險提醒書中向出資者發表相相關系狀況，並提交證明底層財物估值公允的資料、有用實施的相關買賣危險操控准則、不危害出資人合法權益的許諾函等相關文件。
私募基金處理人應對出資人進行充沛的危險提醒。要點對私募基金的資金流動性、相關買賣、單一出資標的、產品架構、底層標的等所涉特別危險進行發表。私募基金危險提醒書「出資者聲明」部分所列的13類簽字項，應當由整體出資人逐項簽字確認。

❿ 私募基金的備案包括哪些信息

私募直營店為您解答：
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內進行備案，如實申報基金名稱、資本規模、投資者基本情況、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，統稱基金合同）、基金運作情況（託管、披露頻度、主要投資方向等）、投資項目簡要信息。