個人投資理財工作室

⑴ 個人開辦理財投資公司需要什麼手續

你這種應該開投資咨詢公司,申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
(一) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；
(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本；
(三)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
(四)有公司章程；
(五)有健全的內部管理制度；
(六)具備中國證監會要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，按照下列程序審批：
(一)申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請(所在地地方證管辦(證監會)未經中國證監會授權的，申請人向中國證監會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監會)經審核同意後，提出初審意見；
(二)地方證管辦(證監會)將審核同意的申請文件報送中國證監會，經中國證監會審批後，向申請人頒發業務許可證，並將批准文件抄送地方證管辦(證監會)；
(三)中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況。

⑵ 如何注冊個人理財工作室

這個和開辦公司一樣去工商局注冊，進行相關步驟的操作。

理財工作室，是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某方面或者綜合性的方案，使客戶不斷提高生活品質，最終達到終生的財務安全、自主和自由的過程。

理財辦公室需要專業的機構進行服務，優脈有豐富的實踐經驗。優脈經過多年的實踐和探索，已總結出一套在中國支持家族辦公室發展的成功模式，並形成了高端圈層網路：優脈家族辦公室聯盟·家族辦公室聯盟。至今優脈服務超過50個家族辦公室，提供投資建議和解決方案逾100億元，優脈已成為中國家族辦公室服務領域的行業領先者！

⑶ 我想成立一家自己的金融工作室,主要是以自有資金做金融投資,不對外營業,這需要去工商局登記注冊嗎

成立一家自己的金融工作室,主要是以自有資金做金融投資,不對外營業,這需要去工商局登記注冊嗎？不需要。
以後的話，可能也會幫朋友（都非常熟悉和信任的朋友、親戚）或客戶做些代客理財。你收費嗎？如果不收費的話，盡管去做；而如果收費的話，則是必須要進行工商登記，並依法繳納稅金。是否以營利為目的，這一點務必要注意的！

⑷ 在北京成立個人理財工作室要什麼手續最好是有經驗的回答。有工作室的談下現狀及前景。謝謝。

目前國內沒有專門的執照，成立個人理財工作室需要通過工商登記注冊一個公司主體，一般是投資咨詢公司或財務咨詢公司的抬頭，為客戶提供的是咨詢服務。

優脈經過多年的實踐和探索，已總結出一套在中國支持家族辦公室發展的成功模式，並形成了高端圈層網路：優脈·家族辦公室聯盟。至今優脈服務超過50個家族辦公室，提供投資建議和解決方案逾100億元，在建立家族辦公室或理財工作室方面有問題可以咨詢優脈。

⑸ 辦理個人理財工作室需要哪些條件

首先公司要有這方面資質的人才，才可以去工商注冊。其次，對理財有一定的興趣和了解，主要是針對各種理財方式的客戶進行介紹，增加投資者的資金投入；後期可以做理財規劃者，可以自己開工作室，或擔任理財專家。

理財工作室，是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某些方面或者綜合性的方案，使客戶不斷提高生活品質，最終達到終生的財務安全、自主和自由的過程。

更多內容可以咨詢專業機構，以優脈為例，優脈是中國市場堅持買方定位的財富管理專業服務機構，主要股東為全球知名資產管理公司、著名投資人和資深行業專家。公司核心管理團隊深耕中國財富市場多年、配合默契且成績斐然。

⑹ 個人想開個小型風險理財工作室需要辦理什麼證件

注冊需提供資料：個人資料（身份證、法人戶口本復印件或戶籍證明、居住地址、聯系電話）；注冊資金；擬注冊公司名稱若干；公司經營范圍；注冊地址房產證、租賃合同。

如果前面的條件都符合，注冊資金到位，直接到工商局辦理。工作室一般是指由幾個人或一個人建立的組織，是一處創意生產和工作的空間，形式多種多樣，大部分具有公司模式的雛形。許多工作室是為了同一個理想、願望、利益等而共同努力的集體。

真正完善的理財工作室，應該是以客戶需求為中心的，實現客戶資產保值增值和財務自由的最終目標。優脈成立伊始即致力於為中國家族辦公室篩選全球投資機會、提供個性化資產管理解決方案、家族辦公室創設及運營支持。

⑺ 如何在三線城市成立和經營一個個人理財工作室

如果要開個人的理財工作室，應該有可靠的平台支持和相對較廣的產品線。風控這一塊也是關鍵，但國內也沒有明確規定理財工作室需要具備什麼樣的資質，一般來說提供咨詢服務只需要申請營業執照就行了。

個人工作室一般是兩種，一種是非正規的個人工作空間，不對外做營銷攬活，如同個人做事一樣，無需收款開發票，有業務委託別人或企業去做；另一種就是個體工商戶或公司，是需要注冊登記、依法納稅的。工作室直接到工商局注冊就可以了，是個體工商戶的一種，不需要太多注冊資金。

更多內容可以咨詢專業機構，以優脈為例，優脈是中國市場堅持買方定位的財富管理專業服務機構，主要股東為全球知名資產管理公司、著名投資人和資深行業專家。公司核心管理團隊深耕中國財富市場多年、配合默契且成績斐然。

⑻ 如何注冊理財工作室

您可以去工商局注冊，進行相關步驟的操作。

理財工作室，是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某方面或者綜合性的方案，使客戶不斷提高生活品質，最終達到終生的財務安全、自主和自由的過程。

理財辦公室需要專業的機構進行服務，優脈可以提供專業的中後台支持和經營輔導。優脈經過多年的實踐和探索，已總結出一套在中國支持家族辦公室發展的成功模式，並形成了高端圈層網路：優脈家族辦公室聯盟·家族辦公室聯盟。至今優脈服務超過50個家族辦公室，提供投資建議和解決方案逾100億元，優脈已成為中國家族辦公室服務領域的行業領先者！

⑼ 個人理財投資工作室的營業執照怎麼辦"

個人來理財投資工作室目前自在國內沒有專門的資質和執照，一般是以投資咨詢公司或財務咨詢公司的形式存在，大多數理財工作室沒有注冊公司主體，只是以個人的投資建議為客戶提供咨詢。

想要了解更多可以咨詢優脈。優脈經過多年的實踐和探索，已總結出一套在中國支持家族辦公室發展的成功模式，並形成了高端圈層網路：優脈·家族辦公室聯盟。至今優脈服務超過50個家族辦公室，提供投資建議和解決方案逾100億元，優脈已成為中國家族辦公室服務領域的行業領先者！