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有停牌股票的基金怎麼結算

發布時間:2021-04-05 15:38:08

❶ 基金停牌期間把本金賣出去收益怎麼算

基金停牌期間,
是不能買賣的啊。

❷ 基金公司買的股票停牌股票怎麼算價格

封閉式基金的價格包括一級市場的發行價格和二級市場的交易價格兩種。基金的發行價格是指基金發行時由基金發行人所確定的向基金投資人銷售基金單位的價格;基金的市場價格是指基金投資人在證券市場上買賣基金單位的價格。開放式基金的價格是指基金持有人向基金公司申購或贖回基金單位的價格,它以基金資產凈值為基礎進行計算。
停牌是指股票由於某種消息或進行某種活動引起股價的連續上漲或下跌,由證券交易所暫停其在股票市場上進行交易。待情況澄清或企業恢復正常後,再復牌在交易所掛牌交易。

❸ 基金持有的長期停牌股怎麼算估值

估值方法

1、股票估值方法

(1)上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)未上市股票的估值

送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

首次發行未上市的股票,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況下,按成本估值。

(3)有明確鎖定期股票的估值

首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股票的收盤價估值;非公開發行且處於明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會的有關規定確定公允價值。

2、固定收益證券的估值辦法

(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤凈價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按有交易的最近交易日所採用的凈價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(3)未上市債券採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況下,按成本估值。

(4)在銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,採用估值技術確定公允價值。

(5)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量。

(6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

3、權證估值

(1)配股權證的估值

因持有股票而享有的配股權,類同權證處理方式的,採用估值技術進行估值。

(2)認沽/認購權證的估值

從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。未上市交易的認沽/認購權證採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況下,按成本估值;因持有股票而享有的配股權,停止交易、但未行權的權證,採用估值技術確定公允價值。

4、其他資產的估值方法

其他資產按照國家有關規定或行業約定進行估值。

5、在任何情況下,基金管理人採用上述1-4項規定的方法對基金財產進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。

6、國家有最新規定的,按其規定進行估值。

(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金託管人一同進行。基金份額凈值由基金管理人完成估值後,將估值結果以書面形式報給基金託管人,基金託管人按《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核,基金託管人復核無誤後簽章返回給基金管理人,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法准確評估基金財產價值時;

3、中國證監會認定的其他情形。

(七)基金份額凈值的確認

用於基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人進行復核。基金管理人應於每個工作日交易結束後計算當日的基金份額凈值並發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計算精確到0.0001 元,小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。

(八)估值錯誤的處理

1、當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點後四位(含第四位)內發生差錯時,視為基金份額凈值估值錯誤。

2、基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資產估值的准確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當報中國證監會備案;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,並同時報中國證監會備案。

3、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,按其規定處理。

(九)特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第(四)款有關估值方法規定的第5項條款進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

❹ 基金買的股票停牌了,怎麼支付投資者本金和利息

有保本的基金,也有自擔風險的基金,如果基金自己都破產了,你的錢也就么了!

❺ 停牌個股,基金怎麼算

如果說該基金佔比倉位不重,影響不大,可能就跌零點幾個點的差別。

❻ ETF基金中遭遇到其中的股票停牌該如何套利

1、ETF基金中遭遇到其中的股票停牌套利的方法就是其中某隻股票停牌後,基金是按停牌時的價格計算凈值,可根據這只股票停牌情況判斷復牌後的走勢是漲還是跌來進行套利。
2、交易型開放式指數基金,通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Funds,簡稱「ETF」),是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

❼ 股票跌狠了可以停牌,基金怎麼辦

眾所周知,二級來市場自股票價格波動的原因是市場上買賣力量對比構成的,股票的凈資產(含金量)並不會隨交易價格下跌而發生變化;基金的所謂」跌「與股票相比,不是一回事。是基金持有的股票,因股票價格下跌而市值縮水,導致每份基金的資產凈值,也相應縮水。再則,基金可以按凈值贖回,但股票不可以。股票轉讓的價格股票有時遠遠高於、有時低於它的凈資產值。
」股票跌狠了可以停牌「,那是管理者干預市場所臨時採取的措施。若每份基金凈值縮水到一定極限,則按照該基金的章程規定,清算「散夥」,市場管理者此時只起到監督作用,並不會直接干預。

❽ 股市觸發熔斷機制停牌後 今天基金怎麼算

為防範市場大幅波動風險,進一步完善我國證券市場的交易機制,維護市場秩序,保護投資者權益,推動證券市場的長期穩定健康發展,經中國證監會同意,上海證券交易所、深圳證券交易所(以下簡稱「滬、深交易所」)和中國金融期貨交易所(以下簡稱「中金所」)擬在保留現有個股漲跌幅制度前提下,引入指數熔斷機制。
指數熔斷機制總體安排是:當滬深300指數日內漲跌幅達到一定閾值時,滬、深交易所上市的全部股票、可轉債、可分離債、股票期權等股票相關品種暫停交易,中金所的所有股指期貨合約暫停交易,暫停交易時間結束後,視情況恢復交易或直接收盤。

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