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股權基金公司風控人員作用

發布時間:2021-04-17 02:20:18

『壹』 私募基金風控員承擔哪些法律責任

基金風控人員不得有下列行為:
(1)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
(5)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

『貳』 基金風控工作內容是什麼

基金風控的基本內容是:風險控制,設定相應的風險制度,檢測投資風險,監管交易員嚴格止損執行交易計劃。
基金風控的措施:

1、機制風控。參與新基投資,往往會有三個月的封閉期,這樣,也就為開放式基金的凈值增長提供了一定的封閉運行周期,也為投資者獲得凈值增長的機會,創造了條件;
2、目標風控。即投資者選擇基金產品,要堅持不達目標不罷休的投資思想。尤其是要按照自身設定的投資目標,選擇合適的基金產品類型;
3、補倉風控。對於基本面良好的基金產品,投資者可以利用震盪行情下,基金產品凈值下跌的有利時機,選擇低成本補倉的機會,從而起到攤低購基成本的作用;
4、理念風控。即投資者投資基金產品,需要堅持長期投資、分散投資、價值投資和理性投資,貫徹「不把雞蛋放在同一個籃子里」的理財思想,將閑置資金在銀行(行情 專區)存款、保險(行情 專區)及資本市場之間進行分配,控制股票型基金產品投資比例,選擇屬於自己的激進型、穩健型及保守型基金產品組合;
5、定投風控。即通過採取運用固定渠道、運用固定資金、選擇固定時間,進行固定基金產品的投資模式,起到熨平證券市場波動,降低基金產品投資風險的作用;
6、周期風控。即投資者遵循不同類型基金產品投資運作規律基礎上進行風控:貨幣市場基金主要投資於一年期貨幣市場工具,免申購贖回費,具有較強的流動性;債券型基金與貨幣政策調整有一定的關系;股票型基金與經濟周期密不可分;QDII基金產品需要考慮投資國經濟,尤其是匯率波動;分級基金產品需要把握基金產品的凈值與價格波動價差套利。

『叄』 股權投資基金管理公司的風控合規專員是做什麼的

協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序;

識別和評估與公司經營活動相關的合規風險,包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查,識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險;督導公司對合規風險採取必要的控制措施,並持續跟蹤公司合規風險的變化情況;
對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查,出具合規審查意見,並督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求;
組織合規檢查,出具合規檢查報告;對出現違規的事項或隱患出具整改意見書,並跟蹤整改的落實情況,對整改情況出具驗收報告。
組織合規培訓,包括新員工的合規培訓,以及在職員工的持續合規培訓;對公司員工開展合規文化教育工作,進行合規文化建設,推行主動合規、合規創造價值的合規理念,提高員工的合規意識;
持續關注法律、法規和監管政策的最新發展,正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神,准確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響,為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢;
負責處理公司各部門、各分支機構的違規舉報工作;
組織實施反洗錢制度;
實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試,包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,並進行相應的調查;對各部門運作及業務流程進行檢查;
負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查;
保持與監管機構日常的工作聯系,跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況;
監測員工執行法律、法規、准則和職業操守情況,並對違規行為進行查處;
完成合規總監交辦的其他事宜。

『肆』 基金公司風險控制委員會是干什麼的

由於基金管理著眾多投資者的財富,投資的股票和債券價格受整個市場的影響,所以必須對基金的運作進行嚴格的風險控制。除了按照有關規定製訂內部控制制度外,在基金管理公司內部設立專門的機構負責有關基金運作的風險控制是非常必要的。 風險控制委員會就是其中重要的一個設置。 基金管理公司一般都會在內部設立風險控制委員會,主要負責投資及其他風險的控制和管理。在基金管理公司內部主管投資業務的一般是投資決策委員會,而風險控制委員會則為投資決策委員會提供關於投資風險控制方面獨立而客觀的意見或建議。 具體地說,風險控制委員會負責對基金投資的風險進行評估和防範,制訂基金管理公司內部控制投資風險的政策,保證基金資產的安全。另外,風險控制委員會還負責組織對公司內部員工嚴重違法、違紀事件的調查。有關風險控制委員會的職權在基金管理公司內部有著事前的、明確的規定。 《基金知識百事問》由中國證券業協會編印

『伍』 去小型股權基金公司當風控專員怎麼樣,招聘要求挺低的,是大專以上

你是經濟學碩士學歷,肯定也清楚當下的互聯網金融之火爆,風控行業也相應的得到了迅速發展與業內關注,但是風控人才的缺口也非常巨大,潛力無限。
會不會是騙子公司這一點你還是需要通過大數據這個公司資料來具體了解,但這個崗位還是很鍛煉人的。
最後,如果有志從事風控相關工作,推薦去紅途風控匯看看。

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