債券從業考試

A. 證券從業考試考幾門有什麼區別

《證券市場復基礎知識》，顧制名思義，就是講基礎知識的，是每一個想進入或對證券感興趣的人都該閱讀的。

《證券交易》，顧名思義是講證券交易相關的法律法規以及規則、交易方面的基礎知識。

《證券投資與分析》，就是講證券（股票、債券、基金、期貨等）的投資分析以及技巧的。所有的投資分析理論上面都包括的，不管是對你適合不適合。

《證券發行與承銷》，主要就是講投資銀行業務相關方面的一些最基礎的知識和法律法規。

《證券投資基金》，顧名思義就是講我們常聽到的基金方面的知識。

如果是證券從業資格證，只需要考試過一門專業知識和基礎知識即可。但建議，要慢慢把全部都看完。

B. 證券從業考試

您好！改革的內容如下，具體的報考科目你了解一下，以便你選擇應該考的科目。
一、改革的主要內容

本次考試測試改革包括但不限於以下內容：

（一）類別

證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。

（二）科目

入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

（三）題型題量

入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業資格考試科目，考試時間均為180分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質測試的考試科目，考試時間均為120分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

（四）合格標准

入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

專業資格考試突出考查必備的業務流程、業務標准和業務技能，以應會為主，通過專業資格考試人員應基本勝任業務工作。

管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標准，以合規為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監管規定和監管要求。

（五）合格成績有效期

各類資格考試測試滿分均為100分；達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

合格成績的有效期實行分類管理：

1、入門資格考試合格成績長期有效。

2、考生取得專業資格考試合格成績後，應當每年參加並完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

3、管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

（六）報名條件

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。

入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（七）實施日期

自2015年7月1日起，開始實施新的考試測試制度。現行考試測試制度繼續實施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現行考試測試制度報名參加考試測試。

自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。

二、改革後有效合格成績的效用

考生按照改革後的資格考試測試制度報名參加考試測試後，取得規定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。

（一）同時擁有《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。

（二）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。

（三）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《發布證券研究報告業務》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。

（四）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券投資顧問業務》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。

（五）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券公司高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經理層人員任職資格測試合格。

擁有《證券公司高級管理人員資質測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監事長任職資格測試合格。

（六）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《證券公司高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規總監任職資格測試合格。

（七）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券評級業務高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業務高級管理人員任職資格測試合格。

資格考試測試合格人員，具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以申請取得相應的從業資格或任職資格。

三、改革前有效合格成績的效用銜接

考生按照改革前的資格考試測試制度報名參加考試測試後，取得的合格成績，在其有效期內相應轉換為改革後的有效合格成績效用。

（一）關於入門資格考試

改革前的資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

1、通過基礎科目《證券市場基礎知識》的，入門資格考試合格。

2、通過一門及一門以上專業科目的，應通過改革後的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》後，入門資格考試合格。

（二）關於保薦代表人勝任能力考試

改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業務考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認定為改革後的保薦代表人勝任能力考試合格。

（三）關於證券投資咨詢資格考試

改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》組成。

1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》的，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業務（其他）資格考試合格。

2、僅通過改革前的《證券市場基礎知識》的，應通過改革後的《發布證券研究報告業務》後，認定為證券分析師勝任能力考試合格。

3、僅通過改革前的《證券市場基礎知識》的，應通過改革後的《證券投資顧問業務》後，認定為證券投資顧問勝任能力考試合格。

4、通過改革前的《證券投資分析》的，應通過改革後的《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》後，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業務（其他）資格考試合格。

（四）關於證券經紀人專項考試

改革前的證券經紀人專項考試科目由《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》組成。

1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》的，認定為入門資格考試合格。

2、僅通過改革前的《證券市場基礎》的，應通過改革後的《證券市場基本法律法規》後，認定為入門資格考試合格。

3、僅通過改革前的《證券經紀業務營銷》的，應通過改革後的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》後，認定為入門資格考試合格。

（五）關於高管資質測試

改革前的《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》成績合格的，在其合格成績有效期內認定為相應的管理資質測試合格。

C. 證券從業考試一年幾次

證券從業考試一年5次，2020年具體考試時間已公布，詳情如下圖：
報名官網：中國證回券業協會（http://www.sac.net.cn/）
報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
報考科答目：《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》
報名費用：61元/科
考試形式：閉卷、機考
報名方式：網上報名
環球青藤友情提示:以上就是[ 證券從業考試一年幾次? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

D. 證券從業資格考試

我想你可以把練習全部做一遍，找到出處，然後做一些考前測試題，再有目的的復習一遍，應該沒問題了。我也是准備考的，朋友向我推薦了【中華證券學習網】，我覺得挺不錯的，這是部分的試題，由於時間問題，不能都貼出來，你自己去看吧，相信會有很大幫助

•2009年證券經紀人專項考試——《證券市場基礎》科目全真沖刺試題三
•2009年證券經紀人專項考試——《證券經紀業務營銷》科目全真沖刺試題二
•2009年證券經紀人專項考試——《證券市場基礎》科目全真沖刺試題二
•2009年證券經紀人專項考試——《證券經紀業務營銷》科目全真沖刺試題一（含詳解）
•2009年證券經紀人專項考試——《證券市場基礎》科目全真沖刺試題一（含詳解）
•證券經紀人的考試復習試題及答案
•2008證券經紀人基礎考試題之單選
•證券經紀業務營銷

試題內容都是很經典的啊！而且整理的很整齊，我發貼上來一部分給大家看看：

2009年證券經紀人專項考試——《證券經紀業務營銷》科目全真沖刺試題一（含詳解）
本套試題由《證券經紀人專項考試》編委會精心編寫而成，特別適合證券經紀人專項考試最後二十天沖刺使用！本套試題嚴格按照《證券經紀業務營銷基礎知識與實務》統編教材並緊扣考試大綱（2008年），完全按照考試大綱的要求及各章出題的比例精心編寫，既涵蓋了考試的絕大部分考點，又突出了重點！
該套試卷的題型分為單項選擇題（80*0.5）、不定項選擇題（40*1）和判斷題（20*1）構成，每題均附有詳細答題解釋，共29頁。

證券經紀人專項考試——《證券經紀業務營銷》科目全真沖刺試題一
一、單項選擇題（本題型共80小題，每小題0.5分，共40分。各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括弧內，不選、錯選均不得分。）
1．市場營銷的出發點和原動力是（ ）。
A．有形商品
B．消費者需求
C．交換
D．營銷參與者
【答案】B
【解析】消費者需求是市場營銷的出發點，也是市場營銷的原動力。不管這種需求是現存的或潛在的，只要是需求，從營銷學角度來講，都可以通過各種手段將消費者的需求挖掘出來，並提供相應的產品或服務滿足消費者需求。

2．企業的營銷環境受到一系列相關因素的影響，各環境因素之間存在矛盾關系。這體現了營銷環境（ ）的特點。
A．多變性
B．復雜性
C．差異性
D．矛盾性
【答案】B
【解析】企業的營銷環境具有多變性、復雜性、差異性的特點。其中，復雜性是指企業的營銷環境不由單一的因素決定，它受到一系列相關因素的影響，主要表現為各環境因素之間存在矛盾關系。

3．以追求客戶滿意為目標的營銷組合是（ ）。
A．「4C」營銷組合 B．「4P」營銷組合
C．「7C」營銷組合 D．「7P」營銷組合
【答案】A
【解析】「4P」和「7P」營銷組合是以滿足市場需求為目標，而「7C」營銷組合不存在。

4．證券公司在法律法規允許的范圍內，受其他機構委託銷售其產品或推介其服務的過程是指（ ）。
A．自身直接開展的營銷 B．代他人開展的營銷
C．他人委託開展的營銷 D．委託他人開展的營銷
【答案】B
【解析】A項自身直接開展的營銷指證券公司銷售本公司設計的產品和推介本公司的服務的營銷活動；D項委託他人開展的營銷是指證券公司在法律法規允許的范圍內，委託其他機構或個人銷售其產品或推介其服務的營銷活動。

5．王女士想購買北方公司發行的債券，你作為她的代理人向她建議，購買此債券風險很大，但她執意購買，那麼，你應該（ ）。
A．代她購買
B．不接受她的委託
C．根據實際情況變通少買
D．如果王女士對此債券有過交易記錄就代她購買
【答案】A
【解析】委託人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格按照委託人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委託人的意願。

6．將證券交易委託分為市價委託和限價委託的劃分依據是（ ）。
A．是否允許買空賣空 B．委託價格限制
C．買賣證券的方向 D．委託時效限制
【答案】B

7．在訂單匹配原則方面，各證券交易所的第一優先原則普遍是（ ）。
A．時間優先 B．數量優先 C．客戶優先 D．價格優先
【答案】D
【解析】在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。

8．境外證券經營機構要取得B股席位，要取得（ ）頒發的經營外資股業務資格證書。
A．證監會 B．國家外匯管理局 C．交易所 D．中國證券業協會
【答案】A
【解析】境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證；境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。
……

E. 證券一般從業資格和專項資格考試的區別

證券一般從業資格和專項資格考試的區別：

1、考試科目不同。一般從業考試2科；專項資格考試3科。

2、考試級別不同。一般從業資格是門檻級別的考試，只要你考過了從業資格，就可以從事證券行業了。專項資格考試，指你通過從業之後，具體從事證券行業的哪個方向。

3、有效期不同。一般從業資格合格成績長期有效。專項資格考試需要每年參加並完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

(5)債券從業考試擴展閱讀

一般從業資格是門檻級別的考試，意思是只要你考過了從業資格，就可以從事證券行業了。專項資格考試，指你通過從業之後，具體從事證券行業的哪個方向。

改制後的證券從業資格考試分為證券一般從業資格、專項資格考試和高級管理資質測試三個類別。通過一般從業資格考試的考生可參加專業資格考試和高級管理資質測試。

一般從業：2科： 《證券市場基本法律法規》 《金融市場基礎知識》。

專項資格考試3科： 保薦代表人勝任能力考試：《投資銀行業務》 證券分析師勝任能力考試：《發布證券研究報告業務》 證券投資顧問勝任能力考試：《證券投資顧問業務》。

一般從業資格合格成績有效期：長期有效 專項資格考試：每年參加並完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

F. 證券從業資格考試

一、就業方向與考試價值

證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要依據，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。證券從業無論在國內、國外都是「金領」的職業追求。世界證券投資大師沃倫.巴菲特曾經說過：「如果一個即將畢業的工商管理碩士問我：『如何才能很快致富？』我會一隻手捂著鼻子，一隻手指著華爾街。」 中國的「華爾街」對每一個有志者開放了！證券業是距離金錢財富最直接的行業，知識和能力是跨入這個行業、成就人生的根本。

二、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鍾。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。選報的考試科目數量沒有限制，一次考試可以選擇報考一科或者全部五科。

三、考試大綱及教材

全國資格考試使用2011年版考試大綱及教材。

四、考試方式

考試採取閉卷、計算機考試方式進行。考試題型有三種，分別是單項選擇題、不定選項選擇題和判斷題。每種題型都是60道，其中單項選擇題每個0.5分；不定選項選擇題，40道是0.5分，20道是1分（題目中會標明）；判斷題每個0.5分，但答錯要倒扣分。

五、報名時間：第四次全國證券從業人員資格考試報名時間截至2011年10月26日
六、考試時間；

第一次：2011年3月5日、6日；

第二次：2011年6月11日、12日

第三次：2011年9月24日、25日；

第四次：2011年11月26日、27日。 報名時間：2011年10月10日至10月26日

七、報考條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

八、報名手續

一寸紅底彩照4張，身份證、學歷證（或學生證）的復印件各兩份。

G. 請問證券從業考試究竟 考什麼

證券從業資格考試全國統一組織、統一考試時間、統一考試大綱、統版一考試命題、統一合格規權范 的考試制度。過關考察 《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩個科目，分數 過關者即獲得 證券從業資格，且分數 臨時 有效。814

H. 證券從業資格考試到底考哪幾門

證券從業資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知專識》。屬

各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

各類資格考試測試滿分均為100分，達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。合格成績的有效期實行分類管理：

1、入門資格考試合格成績長期有效。

2、考生取得專業資格考試合格成績後，應當每年參加並完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

3、管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

報名條件：

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

I. 證券從業資格考試需要考哪些科目

證券業從業人員考試科目劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試考兩門：
從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。入門資格考試科目考兩科，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。兩科考試成績合格獲得入門從業資格。
專業資格考試根據不同專業方向分為三類：
專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
各專業資格考試設相應考試科目1科。
保薦代表人：同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》三個科目有效合格成績的。
證券分析師：同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《發布證券研究報告業務》三個科目有效合格成績的。
證券投資顧問：同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券投資顧問業務》三個科目有效合格成績的。
各管理資質測試的考試科目均設1科：
管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。
各管理資質測試的考試科目均設1科，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。
同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券公司高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經理層人員任職資格測試合格。
擁有《證券公司高級管理人員資質測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監事長任職資格測試合格。
同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《證券公司高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規總監任職資格測試合格。
同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券評級業務高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業務高級管理人員任職資格測試合格。
資格考試測試合格人員，具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以申請取得相應的從業資格或任職資格。

J. 證券從業考試需要什麼條件

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，考試時間由協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，機考方式對學員進行考核。

證券從業資格報名條件

想要參加證券從業資格考試，首先來了解你符合報名條件了沒?在線查詢是否滿足報考條件>>

證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。因為高管資質測試僅在北京舉行，且由機構統一賬戶報考。因此一般考生報考的就是一般從業和專業資格考試科目。

(一)一般從業資格考試報名條件：

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力;

4、違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的。

(二)專項業務類資格考試報名條件：

一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

證券從業及專項報名條件解讀

1、完全民事行為能力

指可完全獨立地進行民事活動，通過自己的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。

年滿18周歲且精神健康的公民是完全民事行為能力人。年滿16周歲不滿18周歲的公民，若以自己的勞動收入作為主要生活來源的，也視為完全民事行為能力人。

2、高中文化程度：不單指普通高中，而是包括中等職業技術類教育(中專、職高、技校)。在校大學生、中專畢業生都可以報名證券從業資格考試。

3、報考專業解讀

證券從業資格考試報名沒有專業和工作年限要求，同時符合上述四項報名條件即可報考。

如在證券、期貨考試中因違紀禁考的考生，在禁考期間，無法報考證券從業人員資格考試。